Securities Regulations and Practice

课程简介

介绍香港证券行业的法律框架；《公司条例》、《证券及期货条例》（SFO）、《上市规则》和《收购守则》的角色；监管机构（SFC、HKMA、HKEX）的职责、权力和职能；《证券及期货条例》的关键章节及其范围；市场中介（交易商、投资顾问、代表）的监管，许可、纪律处分、市场操纵、内幕交易；市场准入和退出（首次公开募股、反向收购、私有化）的监管；《证券及期货条例》的核心禁令（市场操纵、金融欺诈、许可条款的违反）及其由SFC、市场失当行为审裁处和法院的执行；投资者保护方面的相关内容（募股文件的功能、虚假陈述的救济、适当性标准、受托责任）。

学习目标

为学生提供香港证券法和监管的核心知识基础，以及香港当局和法院执行这些规则的知识；使学生能够系统和理论地分析导致监管问题的根本因素和原因；有效解释《证券及期货条例》及其他相关法规和判例法的核心条款；分析实际的监管问题及其证券规则的有效性；识别证券监管中的伦理问题。

先修要求

推荐背景知识：公司法

教学模式

研讨会提供了一个讨论和将概念应用于当前问题和案例的论坛；学生积极参与，提出问题/案例，并运用知识讨论当前的法律和监管问题。