Regulatory Framework

课程简介

本课程在学生对基本法律概念已有理解的基础上，将其应用于香港金融服务业监管框架的背景下。它有助于实现MOF项目成果，使学生能够理解会计和法律概念框架，用于分析监管问题（成果1），并制定财务策略并预见其结果（成果3）。课程概要/示例大纲包括：商业伦理；金融市场和证券市场的监管框架；《证券及期货条例》及其委员会；公司官员的职责；证券的发行和公司的上市；公司扩张和重组的法律程序；市场中介的监管。

学习目标

a. 解释在香港金融和证券市场中治理的法律/监管框架； b. 解释并应用合规金融中介监管要求的规则； c. 解释现行制度在保护投资者方面的程度； d. 批判性地评估法律/监管框架在促进和维护香港稳健、诚实和公平的资本市场方面的有效性和效率。

先修要求

无

教学模式

本课程将通过讲座和研讨会讨论进行授课。重点讨论遵守香港证券法规的问题，以及相关法律法规的拟议变更。学生需要阅读指定阅读材料，准备研讨会中的练习和问题解答；通常需要为3小时的研讨会准备3-4小时。