Fintech Regulation and Compliance

课程简介

金融科技一般风险管理 - 企业及技术管理 - 金融科技领域的当代问题与机遇 - 创业公司、保险、虚拟及传统银行业 反洗钱（AML） - 金融科技和银行业反洗钱的各个方面 - 香港特别行政区、邻近地区及全球的治理、指导与监管 - 监管科技（Regtech）原则 金融科技合规管理系统（CMS） - 企业规划、设计和开发CMS - 制定反金融犯罪策略 - 尽职调查与客户考虑，了解你的客户（KYC） 技术 - 以网络安全为核心的技术风险 - 各种技术应对金融科技合规问题的监控与解决 - 数据分析、人工智能和机器学习的采用 调查、问询、审计与报告 - 与第三方、内部及管理层的沟通 - 合规审计 - 防范欺诈与监控 - 了解你的客户（KYC）原则

学习目标

1. 使学生了解技术与IT风险的基本知识 2. 介绍金融科技合规与监管实践 3. 使学生了解反洗钱（AML）和监管科技（Regtech）的要素 4. 使学生能够采用各种技术进行合规与监管实践

先修要求

无

教学模式

39课时的课堂活动，包括讲座、辅导、实验室、工作坊和研讨会（如适用）